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足球365滚球平台|海南证监局公布对上海大陆期货采取责令改正措施决定

2020-01-11 14:37:34
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足球365滚球平台|海南证监局公布对上海大陆期货采取责令改正措施决定

足球365滚球平台,9月3日,因存在营业部负责人未履行职责、违规兼职;内部控制存在较大缺陷,经营管理存在风险隐患;未按规定执行分支机构统一管理制度问题,海南证监局公布了对上海大陆期货有限公司海口营业部采取责令改正措施的决定。

关于对上海大陆期货有限公司海口营业部采取责令改正措施的决定 (全文)

上海大陆期货有限公司海口营业部:

经查,你营业部存在以下问题:

一、营业部负责人未履行职责、违规兼职

伍宁平于2017年7月至2019年2月期间担任营业部负责人。任职期间,伍宁平长期未在海口实地办公,未实际履行营业部负责人职责,且违规兼任福建沃德资产管理有限公司执行董事、总经理职务。

二、内部控制存在较大缺陷,经营管理存在风险隐患

(一)营业部与海南国泰聚信投资管理有限公司之间在场地、设备、人员等方面严重混同。

(二)营业部固定资产管理混乱,营业部办公场所内存放多台来源不明的电脑主机。

(三)营业部在2017年12月至2019年4月期间向非营业部员工何某发放工资和奖金。

三、未按规定执行分支机构统一管理制度

(一)营业部银行基本账户的网银账号和密码由非营业部员工何某保管,相关款项由何某划拨。

(二)营业部费用支出、固定资产购置、人员工资及奖金发放等财务支出事项均未经公司总部审批。

你营业部的上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第八十八条第一项、第二项、第四项规定,根据《期货交易管理条例》第五十五条规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。你营业部应高度重视,采取有效措施积极整改,并于2019年9月7日前向我局提交书面整改报告,我局将视情况组织检查验收。

如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

海南证监局

2019年8月6日

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